证券从业

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考前押题
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考试试题

[单选题]以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
[单选题]科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（　　）。
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。 I 受托从事的介绍业务范围 II客户开户和交易流程、出入金流程等 III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
[单选题]公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。 ①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ②诋毁、贬低其他基金管理人的基金 ③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩 ④使用个人推荐性文字
[单选题]下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。
[单选题]下列有关利润分配的说法，正确的是（ ）
[单选题]在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（　　）。 ①证券研究报告的发布时间、观点和结论 ②制作与发布研究报告的计划 ③涉及盈利预测等内容的调整计划 ④研究对象覆盖范围的调整
[单选题]在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
[单选题]金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。 ① SHIB0R ② HIB0R ③ EURIBOR ④ TIBOR
[单选题]我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（ ）制定的。 ①规范公司的组织和行为 ②保护公司、股东和债权人的合法权益 ③维护社会经济秩序 ④促进社会主义市场经济发展
[单选题]无限售条件股份包括（ ）。 ①国家持股 ②外资持股 ③人民币普通股 ④境外上市外资股
[单选题]银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（ ）。
[单选题]（　　）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
[单选题]债券的开户合同应当包括（ ）事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④延长合同期限的条件和程序
[单选题]资本外逃可能在（ ）情况下发生。 ①政治形势动荡 ②经济形势恶化 ③国际收支平衡 ④实施外汇管制
[单选题]下列各项中，（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其登记编码 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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